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新西蘭FMA對違反AML/CFT法案五家公司發出警告

2018-03-14 14:39:12 和訊網 

  新西蘭金融市場監管局(FMA)3月12日對五家違反《反洗錢、反恐怖融資法案》(Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act)第80條(AML/CFT)的公司發出警告。

  根據AML/CFT條例,公司每兩年需要進行風險評估,並由獨立的審計員進行AML/CFT項目審計。去年2月,FMA抽查了77家公司的報告,並警告其中不達標的12家。今年,FMA挑選了64家公司進行抽查,結果是:在過去的兩年裏,有五家公司沒有完成自身的風險評估和AML/CFT項目審計,FMA已經對這五家公司發出正式警告函,要求進行整改,進一步地,FMA還會對這五家公司進行六次監管抽查。

  FMA監管局長,Liam Mason說:“在我們的監管下,大部分公司都已符合AML和CFT要求。”

  FMA沒有公開這5個公司的名字。但如果這五家公司對FMA的警告置之不理,FMA會采取進一步措施對其進行管制

  《反洗錢、反恐怖融資法案》

  《2009年反洗錢、反恐融資法案》於2013年6月30日正式生效,這條法律的目的是監控並阻止金融公司的反洗錢和反恐融資行為。

  根據AML/CFT法案要求,新西蘭儲蓄銀行(Reserve Bank of New Zealand ),新西蘭內政部(Department Of Internal Affairs)以及新西蘭金融監管局(FMA)均為該法案的監管執行機構。FMA只是其中之一。

  FMA負責監管必須遵守AML/CFT法案的800家“報告實體”(reporting entities,REs),報告實體即是符合AML/CFT監管範疇的800家公司。這些公司中有三分之二將自己定義為理財顧問,但是這些公司包括:證券發行人,監管機構,衍生證券發行商,自由投資管理人,基金經理,經紀商,管理商以及股權眾籌,以及對等貸款平臺供應商。

  FMA要求每個受監管公司每兩年完成一次AML/CFT審計並提交年度報告。如果有特別要求,公司還要提供審計的復印件。

  所有的公司一定要在八月末完成AML/CFT公司的審計報告。

(責任編輯:王治強 HF013)
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