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澳大利亞五家金融機構因違規行為再次向客戶支付2140萬美元賠償金

2018-02-26 09:26:49 和訊網 

  澳大利亞五大銀行和金融服務機構向因財務顧問的違規行為而蒙受損失的客戶再次支付了2140萬美元賠償金。

  此次賠償與澳大利亞證券投資委員會(ASIC)2017年3月發布的515號報告有關,該報告審查了大型機構對其顧問的監督情況。此次賠償也使因515號報告覆蓋事項造成的總賠償金額上升至5140萬美元。

  515號報告審查了AMP、ANZ、CBA、NAB和Westpac五家機構的合規情況。除了審查顧問監督的有效性外,該項目還報告了這些機構在2009年1月1日至2015年6月30日期間為賠償受違規建議影響的客戶所進行的工作。

  據515號報告,截至2016年12月31日,五家機構向約1347名客戶支付了(或承諾支付)約3000萬美元,這些客戶因97名高風險顧問的建議而蒙受了損失。

  此後,這些機構又向1687名客戶再次支付了2140萬美元。ASIC預計機構還會做出進一步補償,但目前還不知道潛在受影響客戶的數量和賠償金額。

  五家機構總賠償金額如下:

總賠償金額 AMP ANZ CBA NAB Westpac
  $14,722,648 $11,244,073 $7,667,700 $4,759,746 $13,005,713

(責任編輯:王治強 HF013)
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