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澳洲ASIC 2017財年牌照報告:AFSL申請超六成 18張被暫停

2017-12-06 13:45:18 《FXSHELL》 

  根據澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)有關“牌照和專業註冊申請概覽”的最新報告(553號報告),2016年7月1日至2016年6月30日(2017財年)期間:

澳洲ASIC 2017財年牌照報告:AFSL申請超六成 18張被暫停

  ASIC評估了約3,346個申請,其中62%為AFSL(澳大利亞金融服務牌照)申請,26%為澳大利亞信貸牌照申請,其余12%關於專業註冊(清算人和審計員);

  在此期間經ASIC評估的申請中1,808個(54%)得到批準;

  獲批申請中的1,247(80%)個為非申請人要求的形式(其中76%關於AFS牌照,24%關於信貸牌照);

  18個AFS牌照被暫停,214個AFS牌照被取消,8個信貸牌照被暫停,405個信貸牌照被取消;

  ASIC評估了389個清算人和審計員專業註冊申請;

  ASIC完成了對大部分有限AFS牌照申請的評估(1,178個將過渡牌照轉為正式牌照的申請中約40%於2016年6月提出,過渡期為三年)。

  據了解,553號報告主要有關ASIC對澳大利亞金融服務牌照(AFSL)、澳大利亞信貸牌照(ACL)申請,清算人、公司審計員、經授權SMSF審計員註冊的監管概況。

  定期公布此類報告旨在提高ASIC監管活動以及牌照註冊評估的透明度;ASIC的首個牌照評估報告於2015年5月發布。

  ASIC代理主席Peter Kell稱:“ASIC的牌照和專業註冊對確保申請人符合最低標準具有重要作用。我們致力於通過適當審查牌照申請來保護消費者。”

  另據報道,2017財年期間,ASIC共計撤銷415張金融服務牌照,為澳大利亞投資者及消費者爭取了超過8.37億美元的投資賠償。

(責任編輯:王治強 HF013)
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